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题名证券公司风险控制指标体系完善探讨
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作者
梁稆
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机构
国都证券股份有限公司
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出处
《商业观察》
2023年第24期25-28,56,共5页
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文摘
随着我国社会经济发展进入新阶段,社会经济建设形势发生较大变化,金融市场体系改革工作也处于不断深化状态,这就使得我国证券行业业务经营模式逐渐朝着多元化、集团化方向转变。在此背景下,内部风险管控成为当前证券公司发展中面临的主要任务,构建更加完善的风险指标体系,促进风险管理实效性不断提升成为当前证券行业的改革重点。同时从实际发展角度分析,过于严格或宽松的管控体系会导致证券行业发展出现被压制或无节制扩张的两种极端。由此,确保风险控制指标体系合理才能为证券行业稳健发展提供必要支持。基于此,文章将针对证券公司风险控制指标体系相关内容进行研究,希望为证券公司发展提供参考意见。
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关键词
证券公司
风险控制指标体系
完善措施
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Keywords
securities companies
risk control index system
improvement m easures
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分类号
F832.39
[经济管理—金融学]
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题名证券公司杠杆类债券资产管理业务风险研究
被引量：1
- 2
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作者
郭良伟
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机构
国都证券股份有限公司风险管理部
清华大学经济管理学院
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出处
《经济研究参考》
2019年第23期97-109,共13页
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文摘
2016年以来,债券市场风险逐步加大,监管逐步趋严。证券公司自有资金参与杠杆类债券资产管理产品,放大了债券投资的收益和风险。本文建立了“风险调整收益模型”,对杠杆类债券资管产品风险进行识别与评估,对杠杆类债券资管产品风险定价和风险资本计量标准进行了研究。研究结果显示,常态市场环境下,证券公司自有资金参与杠杆类债券资管产品的风险调整后收益为负,自有资金承担的风险没有得到有效的补偿。压力情形下,证券公司自有资金参与杠杆类债券资管产品最大亏损超出了监管规定的风险资本计算标准,业务风险可能外溢。建议证券公司完善杠杆类债券资管产品的风险管理与资本计量。建议监管机关加强这类业务的规范与监管,加强金融机构资本管理,防范业务风险外溢。
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关键词
杠杆
债券
资产管理
风险管理
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分类号
F832.5
[经济管理—金融学]
F406.7
[经济管理—产业经济]
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题名加强会计核算提高企业财务管理水平的路径
- 3
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作者
李国会
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机构
国都证券股份有限公司
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出处
《管理学家》
2024年第3期43-45,共3页
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文摘
文章简述了会计核算的内涵及作用,重点从内部会计控制不力、会计核算方法更新不足等方面讨论了当前企业会计核算与管理中的问题,提出加大内部会计控制力度、持续优化会计核算方法等提高企业财务管理水平的路径,以供参考。
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关键词
企业
财务管理
会计核算
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分类号
F275
[经济管理—企业管理]
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题名中国证监会监管下的公司债券创新改革十议
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作者
李彦之
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机构
国都证券股份有限公司投资银行总部
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出处
《西南金融》
北大核心
2018年第8期24-28,共5页
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文摘
中国证监会于2015年初正式颁布《公司债券发行与交易管理办法》,拉开了中国证监会监管下公司债券及交易所债券市场的改革序幕。本次改革以规范发展公司债券市场为总体目标,以核准制为核心建立了全新的公司债券监管体系,同时在发行与交易、审核与监管以及投资者权益保护等诸多方面形成了十项重大改革举措。经过此次改革,我国公司债券在近三年时间里取得了跨越式发展,对我国公司债券市场的发展具有划时代的历史意义。
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关键词
公司债券
公司债改革
核准制
金融创新
非公开发行
私募债券
投资者权益保护
投资者适当性管理
信息披露
信用评级
风险控制
公司债券监管
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分类号
F830.91
[经济管理—金融学]
F832.5
[经济管理—金融学]
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题名培训效果评估与在工作实践中的应用
被引量：4
- 5
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作者
王津
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机构
国都证券股份有限公司
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出处
《人口与经济》
CSSCI
北大核心
2010年第S1期47-48,共2页
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文摘
笔者从事培训工作多年,想就培训的效果及如何将培训的理论知识转化到实际工作中阐述一下自己的观点。人力资源是企业生存和发展的根本,是使企业增强自身核心力量与竞争力的关键。
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关键词
培训对象
实际工作
工作实践
人力资源
知识转化
证券公司
证券经纪人
核心力量
客户
学员
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分类号
F272.92
[经济管理—企业管理]
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题名国有企业全面预算管理的问题与对策
被引量：12
- 6
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作者
孟丹
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机构
国都证券股份有限公司
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出处
《中国集体经济》
2022年第9期53-55,共3页
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文摘
目前我国市场经济体制不断完善,市场竞争日益激烈,面对经济全球化加剧的形势,国有企业也面临着新的发展机遇和挑战。近年来全面预算管理体系在众多国有企业内部建立并广泛推行,全面预算管理对公司战略目标的实现和监督各项业务的稳定运行起到了至关重要的作用,是国有企业提高综合管理能力必不可少的管理手段。文章对全面预算在管理中发挥的统筹、沟通、协作、控制、监督、分析与考评等作用进行了详细阐述。总结了国有企业实施全面预算过程中存在的问题,主要有员工对预算管理认知不足、预算目标不合理、执行不到位、预算监控不力,预算分析不完善、方法不科学考核效果不佳等。在对国有企业实施全面预算管理存在问题进行剖析的基础上,提出了全员参与全面统筹、制定符合企业实际情况的预算目标,提倡预算管控的适度性,提高预算管理的分析能力,进一步完善预算考核机制与评价体系等应对性措施。有助于提高国有企业全面预算管理水平,以全面预算引导企业生产经营活动,合理配置资源、提升国有企业的综合竞争力,完成企业经营目标并实现企业价值。
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关键词
国有企业
全面预算管理
问题
对策
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分类号
F275
[经济管理—企业管理]
F276.1
[经济管理—企业管理]
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题名关于我国公募基金管理机构发展决策因素的研究
被引量：1
- 7
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作者
王实
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机构
国都证券股份有限公司
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出处
《全国流通经济》
2019年第26期163-164,共2页
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文摘
近年,我国公募基金管理行业经历了高速的发展,该行业中的各机构的经营情况也发生了大幅的分化.本文对国内公募基金管理机构的不同基金产品业务线的主要决策因素进行了总结,并以基金产品的角度对公募基金管理机构的经营条件进行了研究和分析.最后结合当下经济环境,对基金管理机构的发展提出了参考性的建议.
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关键词
基金管理机构
发展策略
基金产品
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分类号
F832.39
[经济管理—金融学]
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题名灾后重建可持续性融资难题与专项债券破解路径
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作者
李彦之
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机构
国都证券股份有限公司
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出处
《地方财政研究》
北大核心
2017年第1期36-42,共7页
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文摘
中国是一个灾害比较频繁的国家,灾后重建任务十分艰巨。由于长期依赖政府主导与中央财政支持,市场化的可持续融资问题一直没有得到有效解决。地方政府融资平台是代表政府从事政府指定或委托的公益性或准公益性项目的主体,以其为主体公开发行灾后重建专项债券是一项重大的金融创新,不仅解决了灾后重建融资实施主体缺失问题,满足了对更专业更多样性管理的需求,而且规范了社会资金的捐助渠道。文章通过介绍"14黑重建债"和"15邛崃债"的成功发行案例,不仅证明了这一创新融资方式的可行性,同时提出了需要进一步改进与完善的建议。
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关键词
灾后重建
专项债券
平台公司
可持续融资
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分类号
F830
[经济管理—金融学]
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题名浅析大企业税务风险产生的原因及对策
被引量：4
- 9
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作者
汪洋
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机构
国都证券股份有限公司
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出处
《财务与会计》
CSSCI
北大核心
2015年第23期68-68,共1页
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文摘
（一）大企业税务风险产生的原因
一是用企业管理代替税务管理。一些大企业在管理过程中，由于上级公司对下级公司绝对控股或全资持股，导致其在并购重组，资产配置等方面习惯采用无偿划转等方式，而不是遵循税务管理规定，按照独立企业之间的往来收取价款，支付费用，潜在的税务风险巨大。
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关键词
税务风险
大企业
原因
税务管理
企业管理
管理过程
绝对控股
并购重组
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分类号
F812.42
[经济管理—财政学]
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题名转增股本的个人所得税:征不征,如何征?
被引量：1
- 10
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作者
汪洋
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机构
国都证券股份有限公司
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出处
《财务与会计》
CSSCI
北大核心
2016年第5期35-36,共2页
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文摘
财政部和国家税务总局在《关于将国家自主创新示范区有关税收试点政策推广到全国范围实施的通知》(财税[2015]116号,下称116号文)中,将国家自主创新示范区试点的四项所得税政策推广至全国范围实施,其中包括中小高新技术企业转增股本的个人所得税政策。本文在解读116号文有关规定的基础上,结合相关法规,分析企业转增股本过程中的个人所得税问题。
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关键词
中小高新技术企业
转增股本
个人所得税
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分类号
F812.42
[经济管理—财政学]
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题名基于科创板的我国资本市场优化路径分析
被引量：1
- 11
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作者
李占阳
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机构
国都证券股份有限公司郑州分公司
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出处
《经济研究导刊》
2019年第14期134-135,共2页
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文摘
2019年资本市场改革预期越来越明确,在国际化、法治化、市场化的大方向下,建设一个参与充分、交易活跃和定价合理的资本市场,将有利于资本市场的稳步运行和高速发展,并在制度建设和环境优化的双重发展路径中得到良性循环。这一过程中,科创板的构建为资本市场带来了全新生机。为了进一步解析优化我国资本市场的积极路径,着重分析了科创板对资本市场的优化机制,并提出了相应的发展策略。期待有效利用科创板优化资本市场发展路径,带动国内经济高速发展并健康运行。
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关键词
科创板
资本市场
优化路径
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分类号
F832.51
[经济管理—金融学]
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题名企业全面预算管理存在的问题与改进对策探究
被引量：1
- 12
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作者
刁秀娟
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机构
国都证券股份有限公司
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出处
《企业改革与管理》
2021年第16期142-143,共2页
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文摘
企业要实现健康、持续发展,必须建立一套科学、有效的全面预算管理系统,为企业的有效管理提供财务保障。现阶段,全面预算管理的重要性日益突出,更多的企业引入全面预算管理作为内部控制的重要策略,但在具体的实施中也存在很多问题。基于此,本文首先阐述了全面预算管理对企业发展的意义,然后结合实施过程中遇到的具体问题,提出了解决对策。稳步实现高质量、高效率的全面预算管理任重而道远,本文旨在为企业实现长期、稳健的发展提供参考和借鉴。
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关键词
全面预算
预算编制
预算考核
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分类号
F275
[经济管理—企业管理]
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题名金融为减量发展服务
- 13
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作者
刘中
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机构
国都证券股份有限公司
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出处
《北京观察》
2020年第1期34-34,共1页
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文摘
2018年北京市召开第四次专家学者座谈会,市委书记蔡奇指出,北京发展到现阶段,减量发展是个重要特征,要由聚集资源求增长向疏解功能谋发展转变,为创新发展、高质量发展腾出空间,更好地落实首都城市战略定位,满足人民日益增长的美好生活需要。北京市的减量发展,重点在于围绕首都功能,聚焦重点领域发展,加快结构调整,加强资源配置。
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关键词
资源配置
结构调整
减量发展
城市战略定位
首都功能
高质量发展
谋发展
金融
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分类号
F832.7
[经济管理—金融学]
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题名疫情之下中国经济不必刻意追求GDP
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作者
刘中
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机构
北京市政协
国都证券股份有限公司
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出处
《北京观察》
2020年第5期25-27,共3页
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文摘
不必刻意追求GDP增长目标,随着这些工作久久为功地落地见效,GDP的增长定会水到渠成、自然升发,中华民族伟大复兴定会在逆境中实现。新冠肺炎疫情在中国已基本得到控制,企业复工率回升较快,生产经营活动有序恢复。但境外疫情仍在发展,多国进入国家紧急状态。截至4月22日全球累计确诊病例240.20万例,累计死亡人数达16.59万例。全球各类市场的恐慌情绪不断升温。
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关键词
三大攻坚战
慈善捐助
中小微企业
GDP
产业分类
仿制药
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分类号
F124
[经济管理—世界经济]
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