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《金融法苑》

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《金融法苑》是中国金融出版社出版的图书，作者是北京大学金融法研究中心。查看详情>>
  • 主办单位北京大学金融法研究中心
  • 出版周期季刊
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不能免死的“免死金牌”——13海航债程序豁免决议效力研究
1
作者 杭雅伦 《金融法苑》 2020年第4期209-219,共11页
近期,13海航债第一次债券持有人会议引发风波。发行人在极短时间内召集会议,又在当次会议中加入豁免决议,在资本多数决规则下由少数大额持有人主导同意豁免其程序瑕疵。本文就此次事件中豁免决议的效力展开探讨,认为该豁免决议分别存在... 近期,13海航债第一次债券持有人会议引发风波。发行人在极短时间内召集会议,又在当次会议中加入豁免决议,在资本多数决规则下由少数大额持有人主导同意豁免其程序瑕疵。本文就此次事件中豁免决议的效力展开探讨,认为该豁免决议分别存在程序上与内容上的瑕疵,效力上应属无效。此外,由当事人自行约定持有人会议程序规则存在风险,应以法律法规就部分持有人会议程序事项构建强制性规定。 展开更多
关键词 13海航债 债券持有人会议 豁免决议 程序正义
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《金融法苑》征稿启事
2
作者 《金融法苑》编辑部 《金融法苑》 2019年第2期207-207,共1页
《金融法苑》由北京大学金融法研究中心主编,以金融法研究为对象,采用图书的形式连续出版。自1998年首次出版至今,《金融法苑》已公开出版百辑,目前一年出版两辑,每辑15~18篇论文,约20万字,由中国金融出版社出版发行。《金融法苑》已被... 《金融法苑》由北京大学金融法研究中心主编,以金融法研究为对象,采用图书的形式连续出版。自1998年首次出版至今,《金融法苑》已公开出版百辑,目前一年出版两辑,每辑15~18篇论文,约20万字,由中国金融出版社出版发行。《金融法苑》已被北京大学法学院列为学院核心刊物,并自2014年起入选CSSCI来源集刊。《金融法苑》目前授予"北京大学期刊网""中国知网""元照数据库""北大法宝""超星数字期刊""万方数据库"等数据库电子版权。 展开更多
关键词 北京大学法学院 金融法 中国金融出版社 出版发行 中国知网 数字期刊 首次出版 核心刊物
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资管新规对信托产品的影响
3
作者 魏恩遒 《金融法苑》 CSSCI 2018年第2期48-48,共1页
魏恩遒先生首先介绍了信托产品的发展现状,强调信托资产规模较大,产品设计的核心在于权利重构,固定收益类信托产品在信托总规模中占据主导地位;其次,魏恩遒先生指出信托通道业务的发展受到限制,从打破刚性兑付实现净现值管理、规范资金... 魏恩遒先生首先介绍了信托产品的发展现状,强调信托资产规模较大,产品设计的核心在于权利重构,固定收益类信托产品在信托总规模中占据主导地位;其次,魏恩遒先生指出信托通道业务的发展受到限制,从打破刚性兑付实现净现值管理、规范资金池、投资者准入、分级产品设计方面分析了资管新规对信托产品的影响;最后,魏恩遒先生进行了展望. 展开更多
关键词 信托产品
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我国P2P借贷中信息不对称现象的形成及克服——以P2P平台的法律规制为视角 被引量：1
4
作者 张世君 王成璋 《金融法苑》 CSSCI 2018年第3期140-148,共9页
P2P借贷在我国迅速发展的同时,也引发了一系列诸如欺诈、跑路等问题,造成这一问题的根源在于信息不对称现象。我国P2P平台的定位经历了由信息中介异化为信用中介,再到回归信息中介本质的过程。借贷交易中P2P平台未尽到资信评估和信息披... P2P借贷在我国迅速发展的同时,也引发了一系列诸如欺诈、跑路等问题,造成这一问题的根源在于信息不对称现象。我国P2P平台的定位经历了由信息中介异化为信用中介,再到回归信息中介本质的过程。借贷交易中P2P平台未尽到资信评估和信息披露的义务,是导致信息不对称的现实成因。信息不对称进而引发逆向选择和道德风险,加剧市场中非理性行为,将进一步破坏借贷关系,造成投资者损失。现行立法中关于信息评估、信息披露制度规范的缺陷是导致信息不对称的制度成因。介于P2P平台在借贷交易中的独特地位,克服信息不对称现象应以规制P2P平台为中心,建立市场统一的信用量化评估标准、构建信息披露激励制度、完善信息披露的责任追究制度。 展开更多
关键词 P2P借贷 信息不对称 平台 法律规制
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案例10:上海世茂国际2017年度第一期资产支持票据案例述评
5
作者 雷昀 《金融法苑》 CSSCI 2017年第2期211-218,共8页
一、产品概览上海世茂国际广场有限责任公司2017年度第一期资产支持票据(以下简称世茂国际ABN)于2017年4月25日取得中国银行间市场交易商协会的《接受注册通知书》(中市协注[2017]ABN7号),注册金额为人民币65亿元,预计于2017年9月初发行... 一、产品概览上海世茂国际广场有限责任公司2017年度第一期资产支持票据(以下简称世茂国际ABN)于2017年4月25日取得中国银行间市场交易商协会的《接受注册通知书》(中市协注[2017]ABN7号),注册金额为人民币65亿元,预计于2017年9月初发行(1)。世茂国际ABN相关要素如表1所示。 展开更多
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中国资产证券化监管规则表
6
作者 旷涵潇 吕雅馨 《金融法苑》 CSSCI 2017年第2期123-132,共10页
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案例8:和萃2016年第一期不良资产证券化信托案例述评
7
作者 旷涵潇 《金融法苑》 CSSCI 2017年第2期195-203,共9页
和萃2016年第一期不良资产证券化信托(以下简称和萃一期)是《不良贷款资产支持证券信息披露指引(试行)》颁布后推出的首单不良资产证券化产品,标志着我国不良资产证券化时隔八年后重启。一、产品概览和萃一期资产支持证券于信托财产交付... 和萃2016年第一期不良资产证券化信托(以下简称和萃一期)是《不良贷款资产支持证券信息披露指引(试行)》颁布后推出的首单不良资产证券化产品,标志着我国不良资产证券化时隔八年后重启。一、产品概览和萃一期资产支持证券于信托财产交付日2016年5月31日开始计息。 展开更多
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未来收益证券化基础资产界定法律探析——以供热资产证券化为例 被引量：3
8
作者 王剑钊 朴文一 《金融法苑》 CSSCI 2017年第2期9-19,共11页
基础资产是资产证券化操作中的核心要素,其法律界定对于产品设计和投资者利益保护举足轻重。在供热基础设施这类能产生未来收益的资产证券化中,存在着如何合理界定基础资产以有效完成交易的法律问题。实务中,供热资产证券化项目对于基... 基础资产是资产证券化操作中的核心要素,其法律界定对于产品设计和投资者利益保护举足轻重。在供热基础设施这类能产生未来收益的资产证券化中,存在着如何合理界定基础资产以有效完成交易的法律问题。实务中,供热资产证券化项目对于基础资产的法律界定存在着供热收费权、收益权和供热合同债权两种观点。如果将基础资产界定为供热收费权、收益权,那么需进一步论证其权利类型、权利要素和可转让性,未必是最合理有效的界定;相比之下,将基础资产界定为供热合同债权具有可行性,便于实践操作,在根本上符合资产证券化的精神,更有利于基础资产的清晰明确和资产支持证券投资者利益的保护。 展开更多
关键词 未来收益 证券化 基础资产 供热资产
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股票报价排序信息的法律性质探讨——以上海股民起诉上交所信息公开被驳回一案为例 被引量：1
9
作者 王茜 《金融法苑》 CSSCI 2016年第2期164-174,共11页
关于《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《政府信息公开条例》)在证券领域如何适用的争论一直层出不穷,本文以2015年10月上海一中院驳回上海股民起诉上交所信息公开一案为例,分析上交所是否属于《政府信息公开条例》的适用对... 关于《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《政府信息公开条例》)在证券领域如何适用的争论一直层出不穷,本文以2015年10月上海一中院驳回上海股民起诉上交所信息公开一案为例,分析上交所是否属于《政府信息公开条例》的适用对象及股票买入时报价排序的信息是否属于可依申请公开的政府信息。结合我国《政府信息公开条例》的司法实践,文章认为上交所可参照适用《政府信息公开条例》的规定,但股票报价排序信息不属于《政府信息公开条例》和《证券法》要求信息公开的范畴。对于本案中散户多次下单未买到股票一事,其可行的救济途径是根据他和券商的委托代理合同在合同约定的期限内起诉券商,要求券商承担代理人责任。 展开更多
关键词 报价排序 上交所 政府信息公开 委托代理
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面向公众的证券投资咨询关系判断
10
作者 邱晓琼 《金融法苑》 2012年第1期35-46,共12页
引言案情回顾——股神"带头大哥777"一案。2006年1月,被告人王秀杰化名为"王晓"开设股评博客,并推出了一份颇为沧桑的个人简历,概括为"1992年那个青涩少年般的万国大户管理员王晓,1994年叱咤上海股票界的万国... 引言案情回顾——股神"带头大哥777"一案。2006年1月,被告人王秀杰化名为"王晓"开设股评博客,并推出了一份颇为沧桑的个人简历,概括为"1992年那个青涩少年般的万国大户管理员王晓,1994年叱咤上海股票界的万国主操盘手王晓,2001年独霸西南的龙鼎资讯的首席分析师王晓,2004年横行邮票市场的‘啸聚英豪王晓’。 展开更多
关键词 投资咨询 王秀杰 关系判断 王晓 投资顾问 个人简历 盘手 案情回顾 咨询机构 投资损失
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中国证券市场要约收购案例全景分析
11
《金融法苑》 2005年第1期23-39,共17页
关键词 中国证券市场 要约人 收购公司 平均股价 股票上市 中国证监会 小股东利益 挂牌交易 市场运行效率 收购成本
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别问我是谁——委托理财的法律辨析 被引量：2
12
作者 廖凡 《金融法苑》 2003年第4期20-25,共6页
一.炙手可热——委托理财的市场格局简单的说,委托理财就是委托人(自然人、法人和其它组织)将自己合法拥有的资产委托给专业机构管理,由受托人按照委托人要求的投资类别和方向自主进行投资。
关键词 信托法 资金信托 信托投资公司 管理信托 基金管理 我是谁 机构管理 保底条款 法律结构 信托关系
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一个会计科目撬动的上市公司——新都酒店强制退市案评述
13
作者 王靓迪 《金融法苑》 2019年第1期126-141,共16页
上市23年之久的新都酒店成为2017年退市第一股。由于大股东违规担保、财务报表中减值准备存在问题等,新都酒店2013年和2014年连续两个会计年度财务会计报告,被出具无法表示意见的审计报告。因此,自2015年5月21日起被暂停上市。暂停上市... 上市23年之久的新都酒店成为2017年退市第一股。由于大股东违规担保、财务报表中减值准备存在问题等,新都酒店2013年和2014年连续两个会计年度财务会计报告,被出具无法表示意见的审计报告。因此,自2015年5月21日起被暂停上市。暂停上市后,新都酒店期望通过重整保壳,却因为中介机构出具的相反意见而落空。三家中介机构“反水”的焦点在于“高尔夫球场”2014年的租金收入能否确认为2015年的营业收入,还是仅属于非经常性损益。本文基于对新都退市始末、会计处理的合理性,以及中介机构与深交所的法律责任的梳理和分析,认为反水后中介机构的认定确实更具说服力。 展开更多
关键词 新都酒店 强制退市 非经常性损益 中介机构
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美国《小企业法》7(a)担保贷款项目及其启示 被引量：3
14
作者 罗欢平 《金融法苑》 CSSCI 2018年第3期177-188,共12页
近年来的相关财务数据表明,美国《小企业法》7(a)担保贷款项目运转良好,究其原因在于其充分强调私营实体的参与和信息披露的充分,规定了较长的贷款期限和清晰、透明的申请、代偿程序,以及建立了规范的贷款销售二级市场以增强银行流动性... 近年来的相关财务数据表明,美国《小企业法》7(a)担保贷款项目运转良好,究其原因在于其充分强调私营实体的参与和信息披露的充分,规定了较长的贷款期限和清晰、透明的申请、代偿程序,以及建立了规范的贷款销售二级市场以增强银行流动性。2015年以来,我国中小企业融资担保行业改革浪潮席卷全国,在政府的支持下,整个行业焕发新生,但对比美国做法,在上述问题上还有较大的改进空间。 展开更多
关键词 7(a)担保贷款项目 融资担保行业 中小企业
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项目收益债差额补偿法律性质研究 被引量：5
15
作者 王鸿渐 《金融法苑》 CSSCI 2016年第2期119-130,共12页
项目收益债作为发改委2015年推出的新债券品种,创新性地将差额补偿作为债券必备的增信措施;但《项目收益债券管理暂行办法》未明确规定差额补偿的法律性质。在刚性兑付被打破、债券违约增多的市场背景下,明确差额补偿的法律性质,对认定... 项目收益债作为发改委2015年推出的新债券品种,创新性地将差额补偿作为债券必备的增信措施;但《项目收益债券管理暂行办法》未明确规定差额补偿的法律性质。在刚性兑付被打破、债券违约增多的市场背景下,明确差额补偿的法律性质,对认定发行主体、差额补偿人和其他增信主体间的法律关系,判断债券风险,保护投资者利益以及维护债市秩序有积极意义。根据已发行的项目收益债发行文件、现行法规以及相关民法理论,从不同的解释路径分析,差额补偿构成特殊的合同安排、保证担保或单方允诺。但从发挥差额补偿债券增信作用、保护投资者利益的角度出发,应认定差额补偿为保证担保。 展开更多
关键词 项目收益债 差额补偿 保证担保 并存的债务承担
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敌意收购机制在发达国家以及新兴市场中的演进 被引量：8
16
作者 约翰·阿莫 杰克·雅各布 +2 位作者 柯提斯·米尔霍普 夏戴乐(译) 宋子笠(校) 《金融法苑》 CSSCI 2015年第1期296-315,共20页
敌意收购在英国、美国、日本涌现时,都引发了剧烈的争议,而后促进了监管机制的发展与进化。在这一过程中,主要起到作用的是次级立法者。但是在这三个国家中,具体制定规则的次级立法者各不相同。原因在于各国法院在商事纠纷解决中的地位... 敌意收购在英国、美国、日本涌现时,都引发了剧烈的争议,而后促进了监管机制的发展与进化。在这一过程中,主要起到作用的是次级立法者。但是在这三个国家中,具体制定规则的次级立法者各不相同。原因在于各国法院在商事纠纷解决中的地位不同,以及各国关键利益集团(例如机构投资者)的力量有所不同。新兴市场的敌意收购目前还很少见,但是立法相对完备,可视为一种"预防性立法"。这些规则均运用全球最佳实践保护国内主要利益集团的利益。若要发生变革,最可行的方式是通过次级立法者之间的监管竞争。 展开更多
关键词 敌意收购 次级立法者 利益集团
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信用卡冒用案件中发卡行责任探究
17
作者 张昊 《金融法苑》 2013年第2期1-12,共12页
一、引言无论在中国还是在其他国家和地区,信用卡的使用如今已经非常普遍,其便捷性有目共睹,只要持有小小的卡片,在商户的POS机上轻轻一刷,仅需输入密码,甚至有时只要签个字就能轻松实现消费。这种金融产品,也可说是金融服务,是人类智... 一、引言无论在中国还是在其他国家和地区,信用卡的使用如今已经非常普遍,其便捷性有目共睹,只要持有小小的卡片,在商户的POS机上轻轻一刷,仅需输入密码,甚至有时只要签个字就能轻松实现消费。这种金融产品,也可说是金融服务,是人类智慧的体现。不过,事物总有两面性,智慧也是有限的,E是信用卡消费的便捷性,给予犯罪分子可乘之机:以签字代替密码的情况越来越普遍,而签字不难模仿, 展开更多
关键词 信用卡消费 犯罪分子 代替密码 发卡行 消费者保护 损失风险 卡人 分配规则 支付系统 发卡机构
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一人公司特殊担保的法律效力探析——以司法审判和经济活动中的需求为视角 被引量：4
18
作者 何廷财 杨镇宇 《金融法苑》 2011年第2期103-116,共14页
一、引论:一人公司特殊担保的困惑及其分析由于传统上公司制度要么建立在社团法理论上,要么建立在契约法理论上,因此一人公司制的产生无论如何都是对传统团体法概念的突破。有限责任制度以法律的形式被确定后,市场参与者"对有限责... 一、引论:一人公司特殊担保的困惑及其分析由于传统上公司制度要么建立在社团法理论上,要么建立在契约法理论上,因此一人公司制的产生无论如何都是对传统团体法概念的突破。有限责任制度以法律的形式被确定后,市场参与者"对有限责任原则的需求于19世纪末20世纪初突出出来"。 展开更多
关键词 一人公司 司法审判 有限责任制度 公司制度 契约法 团体法 董事会中心主义 公司担保 一人有限公司
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银行理财产品质押的法律问题与出路 被引量：5
19
作者 李诗鸿 《金融法苑》 2010年第2期123-138,共16页
2008年3月,招商银行行长马蔚华向"两会"提交了《关于准许以商业银行理财产品质押融资的提案》,建议全国人大对《物权法》第二百二十三条"权利质权"条款进行修改,增加银行理财产品作为可质押的权利,以为增加社会大... 2008年3月,招商银行行长马蔚华向"两会"提交了《关于准许以商业银行理财产品质押融资的提案》,建议全国人大对《物权法》第二百二十三条"权利质权"条款进行修改,增加银行理财产品作为可质押的权利,以为增加社会大众的财产性收入创造条件。这一提案引来了社会各方的关注。 展开更多
关键词 质押权 权利质押 二十三条 招商银行行长 质押融资 质权人 马蔚华 应收账款质押 贷款人 司法解释
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对赌协议法律属性之探讨 被引量：31
20
作者 李岩 《金融法苑》 2009年第1期132-145,共14页
2006年,对于中国的家电零售业来说是不平静的一年,中国家电连锁第一大巨头国美对第三名永乐的并购至今仍深刻地影响着市场格局。回顾这一惊心动魄的交易,人们往往会把焦点投向一个曾经一度十分陌生的名词——对赌协议。
关键词 对赌协议 合同担保 射幸合同 家电零售业 崔建远 股权出资 股票期权 担保制度 担保合同 私募股权投
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