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《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》

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  • 主办单位国家外汇管理局外汇研中心
  • 出版周期年刊
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国家外汇管理局综合司关于开展第二批非金融企业对外金融资产负债及交易申报工作的通知
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作者 《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2021年第1期42-43,共2页
文号:汇综发(2021)71号发布日期:2021-11-17国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局:为进一步完善国际收支统计数据源,提升我国国际收支数据质量,根据《国际收支统计申报办法》(中华... 文号:汇综发(2021)71号发布日期:2021-11-17国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局:为进一步完善国际收支统计数据源,提升我国国际收支数据质量,根据《国际收支统计申报办法》(中华人民共和国国务院令第642号)、《对外金融资产负债及交易统计制度》(汇发(2018)24号文印发),国家外汇管理局启动第二批非金融企业对外金融资产负债及交易申报工作。结合企业涉外收支规模和前期调研情况,原则上将2019年年度涉外收支总规模等值2亿美元至7亿美元的大型企业作为第二批申报企业。请各分局、外汇管理部(以下简称各分局)按照如下安排指导申报企业开展对外金融资产负债及交易申报工作。 展开更多
关键词 非金融企业 国际收支统计 对外金融资产 综合司 国家外汇管理局 前期调研 负债 涉外收支
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国家外汇管理局关于废止和宣布失效7件外汇管理规范性文件的通知
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作者 《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2021年第1期9-9,共1页
文号:汇发(2021)12号发布日期:2021-02-10国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局,各全国性中资银行:为推进外汇管理“放管服”改革,进一步优化营商环境,促进贸易投资便利化,国家外汇... 文号:汇发(2021)12号发布日期:2021-02-10国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局,各全国性中资银行:为推进外汇管理“放管服”改革,进一步优化营商环境,促进贸易投资便利化,国家外汇管理局对有关规范性文件进行了清理。现就部分外汇管理规范性文件效力通知如下:一、对以下4件外汇管理规范性文件,予以废止:(一)关于广州分局所询境内居民个人自费出境留学购汇有关问题的复函(汇管复(2000)65号)。 展开更多
关键词 外汇管理 境内居民 中资银行 国家外汇管理局 贸易投资便利化 放管服 规范性文件
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中国人民银行国家外汇管理局公告【2019】第8号
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作者 《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2019年第1期252-262,共11页
发布日期:2019-05-27为规范存托凭证跨境资金管理,根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)、《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干... 发布日期:2019-05-27为规范存托凭证跨境资金管理,根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)、《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发【2018】21号)及其他相关规定,中国人民银行、国家外汇管理局制定了《存托凭证跨境资金管理办法(试行)》。现予以公布,自公布之日起实施。 展开更多
关键词 发行股票 外汇管理条例 国家外汇管理局 存托凭证 跨境资金 中国人民银行 国务院办公厅 证监会
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国家外汇管理局发布《贸易信贷统计调查制度》
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《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2021年第1期65-65,共1页
发布日期:2021-11-30为进一步规范贸易信贷统计调查工作,日前,国家外汇管理局修订发布《贸易信贷统计调查制度》(汇发(2021)33号文印发)。《贸易信贷统计调查制度》的主要修订内容包括:一是取消年度调查,仅保留月度调查。二是扩大参加... 发布日期:2021-11-30为进一步规范贸易信贷统计调查工作,日前,国家外汇管理局修订发布《贸易信贷统计调查制度》(汇发(2021)33号文印发)。《贸易信贷统计调查制度》的主要修订内容包括:一是取消年度调查,仅保留月度调查。二是扩大参加调查的样本企业范围,将参加调查企业全年国际货物贸易规模覆盖全国总量的比重由50%上调为60%。三是调整部分文字内容以符合规范性表述,如将“单位基本情况表”和“组织机构代码”分别更改为“组织机构基本情况表”和“统一社会信用代码”。四是变更调查对象数据填报网站地址。 展开更多
关键词 统计调查制度 贸易信贷 年度调查 组织机构代码 国家外汇管理局 样本企业 主要修订内容 国际货物贸易
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国家税务总局 国家外汇管理局关于服务贸易等项目对外支付税务备案有关问题的补充公告
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作者 《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2021年第1期289-289,共1页
文号:国家税务总局国家外汇管理局公告2021年第19号发布日期:2021-07-02为深入贯彻落实中办、国办印发的《关于进一步深化税收征管改革的意见》,促进深化“放管服”改革,打造市场化法治化国际化营商环境,促进贸易投资自由化便利化,切实... 文号:国家税务总局国家外汇管理局公告2021年第19号发布日期:2021-07-02为深入贯彻落实中办、国办印发的《关于进一步深化税收征管改革的意见》,促进深化“放管服”改革,打造市场化法治化国际化营商环境,促进贸易投资自由化便利化,切实为群众办实事,现对《国家税务总局国家外汇管理局关于服务贸易等项目对外支付税务备案有关问题的公告》(国家税务总局国家外汇管理局公告2013年第40号发布,国家税务总局公告2018年第31号修改)补充公告如下。 展开更多
关键词 国家税务总局 税收征管改革 对外支付 国家外汇管理局 补充公告 税务备案 放管服 贸易投资自由化便利化
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国家外汇管理局关于印发《银行外汇业务合规与审慎经营评估办法》的通知
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作者 《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2019年第1期2-50,342,343,共51页
文号:汇发【2019】15号发布日期:2019-05-21国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局;各全国性中资银行:为进一步提高外汇管理水平,维护金融体系稳定,国家外汇管理局对《银行执行外汇... 文号:汇发【2019】15号发布日期:2019-05-21国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局;各全国性中资银行:为进一步提高外汇管理水平,维护金融体系稳定,国家外汇管理局对《银行执行外汇管理规定情况考核办法》进行了修订,并将其更名为《银行外汇业务合规与审慎经营评估办法》(见附件,以下简称《办法》)。现就有关事项通知如下:一、国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后,应立即转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构,尽快完成对所辖中心支局、支局的业务操作培训,严格遵照《办法》规定,公平、公正地开展对辖内银行的外汇业务评估工作。 展开更多
关键词 农村商业银行 审慎经营 外汇业务 中资银行 外国银行分行 外汇管理 金融体系稳定 国家外汇管理局
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国家外汇管理局进一步便利横琴澳门投资企业跨境投融资
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《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2019年第1期274-274,共1页
发布日期:2019-12-20为进一步便利横琴澳门投资企业(以下简称“澳资企业”)跨境投融资,在澳门回归20周年之际,国家外汇管理局出台了相关政策措施。主要包括:一是开展外债登记管理改革试点。横琴澳资企业可按净资产2倍到所在地外汇局办... 发布日期:2019-12-20为进一步便利横琴澳门投资企业(以下简称“澳资企业”)跨境投融资,在澳门回归20周年之际,国家外汇管理局出台了相关政策措施。主要包括:一是开展外债登记管理改革试点。横琴澳资企业可按净资产2倍到所在地外汇局办理外债登记,并直接在银行办理资金汇出入和结购汇等手续。二是灵活调整借债模式。允许横琴澳资企业根据需要灵活调整借债模式,如目前仍为“投注差”模式的,可以调整为宏观审慎模式。三是进一步放宽外债币种限制。允许横琴澳资企业外债签约币种与提款币种和偿还币种不一致。四是试点境内信贷资产对外转让。扩大参与境内信贷资产对外转让业务的主体范围和转让渠道。 展开更多
关键词 信贷资产 国家外汇管理局 改革试点 澳门回归 外汇局 政策措施 宏观审慎 净资产
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中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局 关于金融支持海南全面深化改革开放的意见
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作者 《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2021年第1期11-15,共5页
文号:银发(2021)84号发布日期:2021-04-09海南省人民政府:为深入贯彻习近平总书记在庆祝海南建省办经济特区30周年大会上的重要讲话精神,落实《中共中央国务院关于支持海南全面深化改革开放的指导意见》和《海南自由贸易港建设总体方案... 文号:银发(2021)84号发布日期:2021-04-09海南省人民政府:为深入贯彻习近平总书记在庆祝海南建省办经济特区30周年大会上的重要讲话精神,落实《中共中央国务院关于支持海南全面深化改革开放的指导意见》和《海南自由贸易港建设总体方案》相关重要战略部署,支持海南全面深化改革开放,推动建立与海南自由贸易港相适应的金融政策和制度框架,经国务院同意,现提出如下意见。 展开更多
关键词 重要战略部署 自由贸易港 深化改革开放 国家外汇管理局 中国银行 海南建省 制度框架 经济特区
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关于进一步明确规范金融机构资产管理产品投资创业投资基金和政府出资产业投资基金有关事项的通知
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《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2019年第1期306-307,共2页
文号:发改财金规[2019]1638号各省、自治区、直辖市及计划单列市发展改革委、财政厅(局),中国人民银行上海总部,各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行,各银保监局,各证监局,外汇局各省、自治区、直辖市分局... 文号:发改财金规[2019]1638号各省、自治区、直辖市及计划单列市发展改革委、财政厅(局),中国人民银行上海总部,各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行,各银保监局,各证监局,外汇局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局,各有关市场机构:创业投资基金和政府出资产业投资基金(以下简称“两类基金”)是实现技术、资本、人才、管理等创新要素与实体经济有效结合的投融资方式,是推动经济高质量发展的重要资本力量,对于保持补短板力度,持续激发民间投资活力意义重大。 展开更多
关键词 副省级城市 营业管理部 金融机构资产 投融资方式 创业投资基金 创新要素 补短板 外汇局
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最高人民法院最高人民检察院关于办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律若干问题的解释
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《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2019年第1期296-298,共3页
发布日期:2019-02-14(2018年9月17日最高人民法院审判委员会第1749次会议、2018年12月12日最高人民检察院第十三届检察委员会第十一次会议通过,自2019年2月1日起施行)为依法惩治非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇犯罪活动,维护金... 发布日期:2019-02-14(2018年9月17日最高人民法院审判委员会第1749次会议、2018年12月12日最高人民检察院第十三届检察委员会第十一次会议通过,自2019年2月1日起施行)为依法惩治非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇犯罪活动,维护金融市场秩序,根据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国刑事诉讼法》的规定,现就办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律的若干问题解释如下。第一条违反国家规定,具有下列情形之一的,属于刑法第二百二十五条第三项规定的“非法从事资金支付结算业务”。 展开更多
关键词 刑事案件 检察委员会 非法买卖 支付结算业务 违反国家规定 最高人民检察院 《中华人民共和国刑法》 金融市场秩序
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国家外汇管理局关于外汇违规案例的通报
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《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2019年第1期300-303,共4页
发布日期:2019-05-20根据《中华人民共和国反洗钱法》(中华人民共和国主席令第五十六号)和《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号),国家外汇管理局加强外汇市场监管,严厉打击虚假、欺骗性外汇交易,维护外汇市... 发布日期:2019-05-20根据《中华人民共和国反洗钱法》(中华人民共和国主席令第五十六号)和《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号),国家外汇管理局加强外汇市场监管,严厉打击虚假、欺骗性外汇交易,维护外汇市场健康良性秩序。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》(中华人民共和国国务院令第711号)等相关规定,现将部分违规典型案件通报如下。 展开更多
关键词 外汇管理条例 外汇市场 市场监管 国家外汇管理局 外汇交易 反洗钱法 违规案例
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中国人民银行国家外汇管理局关于进一步便利境外机构投资者投资银行间债券市场有关事项的通知
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作者 《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2019年第1期269-270,369,370,共4页
文号:银发(2019)240号发布日期:2019-10-16根据《中华人民共和国外汇管理条例》《中国人民银行公告》(【2013】第8号)等相关规定,现就进一步便利境外机构投资者投资境内银行间债券市场有关事项通知如下:一、同一境外机构投资者可以根据... 文号:银发(2019)240号发布日期:2019-10-16根据《中华人民共和国外汇管理条例》《中国人民银行公告》(【2013】第8号)等相关规定,现就进一步便利境外机构投资者投资境内银行间债券市场有关事项通知如下:一、同一境外机构投资者可以根据自身投资管理需要,将其在合格境外机构投资者(QFII)或人民币合格境外机构投资者(RQFII)项下(以下统称“QFII/RQFI”)债券账户和银行间债券市场直接投资项下(以下简称“直接投资”)的债券账户中所持有的银行间市场债券进行双向非交易过户。 展开更多
关键词 银行间债券市场 境外机构投资者 外汇管理条例 银行间市场 QFII 国家外汇管理局 交易过户 中国人民银行
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支付机构外汇业务常见问题答疑
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《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2019年第1期286-286,共1页
问:支付机构为境外主体提供外汇结算服务时,应如何审核?答:支付机构为境内的境外主体提供外汇结算服务时,应对其身份进行分类标识,相关外汇业务按现行有关规定办理。如,支付机构为境外个人办理经常项目合法人民币收入购汇用于网络购物... 问:支付机构为境外主体提供外汇结算服务时,应如何审核?答:支付机构为境内的境外主体提供外汇结算服务时,应对其身份进行分类标识,相关外汇业务按现行有关规定办理。如,支付机构为境外个人办理经常项目合法人民币收入购汇用于网络购物等消费支付,应凭境外个人本人身份证件和有交易额的相关证明材料(含税务凭证)办理。 展开更多
关键词 外汇业务 消费支付 身份证件 证明材料 网络购物 常见问题 境外 机构
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国家外汇管理局更新发布《现行有效外汇管理主要法规目录(截至2021年12月31日)》
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《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2021年第1期34-34,共1页
发布日期:2022-01-29为贯彻落实党中央、国务院深化“简政放权、放管结合、优化服务”改革决策部署,日前,国家外汇管理局更新发布《现行有效外汇管理主要法规目录(截至2021年12月31日)》(以下简称《目录》),以便社会公众查询使用。更新... 发布日期:2022-01-29为贯彻落实党中央、国务院深化“简政放权、放管结合、优化服务”改革决策部署,日前,国家外汇管理局更新发布《现行有效外汇管理主要法规目录(截至2021年12月31日)》(以下简称《目录》),以便社会公众查询使用。更新后的《目录》共收录截至2021年12月31日发布的外汇管理主要法规196件,按照综合、经常项目外汇管理、资本项目外汇管理、金融机构外汇业务监管、人民币汇率与外汇市场、国际收支与外汇统计、外汇检查与法规适用、外汇科技管理等8大项目分类,并根据具体业务类型分为若干子项。本次新增入《目录》文件主要涉及银行外汇业务合规与审慎经营评估、外汇交易市场、国际收支直接申报、贸易信贷统计调查等。 展开更多
关键词 外汇管理 《目录》 国际收支 外汇市场 贸易信贷 金融机构 审慎经营 国家外汇管理局
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外汇管理行政罚款裁量办法
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《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2021年第1期304-313,共10页
汇综发(2021)68号文印发发布日期:2021-11-05第一章总则第一条为了规范外汇管理行政罚款自由裁量权,确保依法行政,防范执法风险和廉政风险,根据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国外汇管理条例》(以下简称《条例》)相关规... 汇综发(2021)68号文印发发布日期:2021-11-05第一章总则第一条为了规范外汇管理行政罚款自由裁量权,确保依法行政,防范执法风险和廉政风险,根据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国外汇管理条例》(以下简称《条例》)相关规定,制定本办法。第二条国家外汇管理局及其分支机构(以下简称外汇局)应在《条例》处罚幅度内,按照本办法作出行政罚款处罚决定。第三条外汇局实施行政处罚应遵循公正、公开原则。 展开更多
关键词 自由裁量权 行政处罚 外汇管理条例 执法风险 廉政风险 国家外汇管理局 行政罚款 依法行政
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国家外汇管理局关于发布《金融机构外汇业务数据采集规范(1.2版)》的通知
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作者 《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2019年第1期134-136,共3页
文号:汇发【2019】1号发根据《国家外汇管理局关于印发<对外金融资产负债及交易统计制度>的通知》(汇发【2018】24号)、《国家外汇管理局关于金融机构报送银行卡境外交易信息的通知》(汇发【2017】15号)以及资本项下跨境担保政策... 文号:汇发【2019】1号发根据《国家外汇管理局关于印发<对外金融资产负债及交易统计制度>的通知》(汇发【2018】24号)、《国家外汇管理局关于金融机构报送银行卡境外交易信息的通知》(汇发【2017】15号)以及资本项下跨境担保政策调整等有关要求,国家外汇管理局对《金融机构外汇业务数据采集规范(1.1版)》进行了修订,形成了《金融机构外汇业务数据采集规范(1.2版)》(详见附件),现将有关事项通知如下。 展开更多
关键词 外汇业务 金融机构 国家外汇管理局 对外金融资产 银行卡 跨境担保政策 数据采集规范
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国家外汇管理局关于废止和失效5件外汇管理规范性文件及7件外汇管理规范性文件条款的通知
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作者 《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2019年第1期115-117,共3页
文号:汇发[2019]39号发布日期:2020-01-10国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局,各全国性中资银行:为推进外汇管理“放管服”改革,便利市场主体了解执行外汇管理规定,现就部分外汇... 文号:汇发[2019]39号发布日期:2020-01-10国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局,各全国性中资银行:为推进外汇管理“放管服”改革,便利市场主体了解执行外汇管理规定,现就部分外汇管理规范性文件或条款的效力通知如下。一、对主要内容被新文件代替、与当前管理实际不符的2件外汇管理规范性文件,予以废止。目录见附件1。二、对适用期已过或者调整对象已经消失,实际上已经失效的3件外汇管理规范性文件,宣布失效。目录见附件2。 展开更多
关键词 外汇管理 中资银行 市场主体 国家外汇管理局 适用期 放管服 规范性文件 调整对象
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国家外汇管理局关于印发《银行结售汇统计制度》的通知
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作者 《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2019年第1期186-218,362,363,共35页
文号:汇发[2019]26号国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局,全国性中资银行:为进一步完善银行结售汇统计制度,规范结售汇统计行为,满足银行结售汇业务监管工作需要,国家外汇管理局... 文号:汇发[2019]26号国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局,全国性中资银行:为进一步完善银行结售汇统计制度,规范结售汇统计行为,满足银行结售汇业务监管工作需要,国家外汇管理局根据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号修订)《银行办理结售汇业务管理办法》(中国人民银行令【2014】第2号)等法律法规,修订了《银行结售汇统计制度》(见附件1),现予印发。 展开更多
关键词 银行结售汇 外汇管理条例 中资银行 国家外汇管理局 结售汇业务 统计行为 中国人民银行
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国家外汇管理局关于修订《银行间外汇市场做市商指引》的通知
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作者 《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2021年第1期36-38,共3页
文号:汇发(2021)1号发布日期:2021-01-08国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局,各全国性中资银行;中国外汇交易中心:为进一步优化银行间外汇市场做市商管理,国家外汇管理局对《银行... 文号:汇发(2021)1号发布日期:2021-01-08国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局,各全国性中资银行;中国外汇交易中心:为进一步优化银行间外汇市场做市商管理,国家外汇管理局对《银行间外汇市场做市商指引》(汇发(2013)13号)予以修订,修订后的《银行间外汇市场做市商指引》见附件,请遵照执行。国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后,应及时转发辖内中外资银行。执行中如遇问题,请及时与国家外汇管理局国际收支司联系。 展开更多
关键词 做市商 银行间外汇市场 中资银行 国家外汇管理局 国际收支 中国外汇交易中心 中外资银行 通知
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市场监管总局商务部外汇局关于做好年报“多报合一”改革有关工作的通知
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作者 《国家外汇管理法规专辑(中英文版)》 2019年第1期313-315,共3页
文号:国市监信【2019】238号发布日期:2019-12-27各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团市场监管局(厅、委)、商务主管部门、外汇管理部门:为贯彻党中央、国务院关于深入推进“放管服”改革的部署,落实《外商投资法》关于外商投资信... 文号:国市监信【2019】238号发布日期:2019-12-27各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团市场监管局(厅、委)、商务主管部门、外汇管理部门:为贯彻党中央、国务院关于深入推进“放管服”改革的部署,落实《外商投资法》关于外商投资信息报告制度的要求,进一步减轻企业负担,降低制度性交易成本,强化信用监管,优化营商环境,经市场监管总局、商务部、外汇局研究决定,自2019年度年报起实施市场监管、商务、外汇年报“多报合一”改革。现就有关工作通知如下。 展开更多
关键词 外汇管理部门 监管总局 信用监管 市场监管 外汇局 新疆生产建设兵团 制度性交易成本 外商投资
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