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《证券市场导报》 CSSCI 北大核心

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金融专业刊物。载文探索证券市场运行规律，报道证券市场动态和最新发展状况，介绍国外的先进理论和经验，听取专家的评价与分析，对中外证券市场进行比较研究。查看详情>>
  • 主办单位深圳证券交易所
  • 国际标准连续出版物号1005-1589
  • 国内统一连续出版物号44-1343/F
  • 出版周期月刊
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金融强国的核心要素、建设短板与发展建议
1
作者 何德旭 龚云 郑联盛 《证券市场导报》 北大核心 2024年第3期3-12,50,共11页
加快建设金融强国是党中央重大战略决策部署,是全面建成社会主义现代化强国的重要任务。金融强国应当具备强大的货币、强大的中央银行、强大的金融机构、强大的国际金融中心、强大的金融监管、强大的金融人才队伍等关键核心金融要素。... 加快建设金融强国是党中央重大战略决策部署,是全面建成社会主义现代化强国的重要任务。金融强国应当具备强大的货币、强大的中央银行、强大的金融机构、强大的国际金融中心、强大的金融监管、强大的金融人才队伍等关键核心金融要素。我国已建成全球第二大金融体系,已是金融大国,但是距离金融强国要求仍有短板,包括资产扩张驱动发展模式亟待改革、金融市场资源配置功能亟需加强、金融体系国际化水平总体偏低、国际金融公共产品提供能力较弱。加快建设金融强国,下一步建议进一步加强党的领导、完善市场机制、强化金融监管、夯实基础条件、做强主权货币、扩大金融开放、保障金融稳定。 展开更多
关键词 金融强国 核心要素 建设短板 现代金融体系
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海内外证券市场数据
2
作者 本刊编辑部 《证券市场导报》 北大核心 2024年第3期80-80,F0003,共2页
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非银行金融机构影子贷款是否影响银行流动性创造?
3
作者 顾海峰 朱慧萍 《证券市场导报》 北大核心 2023年第12期68-76,共9页
本文选取2010—2022年中国177家商业银行的微观面板数据,实证分析了非银行金融机构影子贷款对银行流动性创造的影响及其机制。研究表明:(1)非银行金融机构影子贷款对银行流动性创造具有抑制作用。相对于股份制银行,非银行金融机构影子... 本文选取2010—2022年中国177家商业银行的微观面板数据,实证分析了非银行金融机构影子贷款对银行流动性创造的影响及其机制。研究表明:(1)非银行金融机构影子贷款对银行流动性创造具有抑制作用。相对于股份制银行,非银行金融机构影子贷款对国有银行与城农商行流动性创造的抑制力度更大。资管新规的实施有助于减缓非银行金融机构影子贷款对银行流动性创造的抑制力度。(2)同业业务在非银行金融机构影子贷款与银行流动性创造的关系中承担着中介作用,非银行金融机构影子贷款主要通过降低银行同业业务规模的渠道来抑制银行流动性创造。(3)区分同业业务类型的渠道检验表明,相对于新兴同业业务渠道,传统同业业务渠道的中介效应占比更大,非银行金融机构影子贷款更易通过传统同业业务渠道来影响银行流动性创造。本文为提升非银行金融机构影子贷款监管效率及防控流动性创造维度的银行业系统性风险提供了重要的理论指导与决策参考。 展开更多
关键词 非银行金融机构 影子贷款 银行流动性创造 同业业务 货币政策
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ESG表现影响客户关系稳定度吗? 被引量：12
4
作者 陈娇娇 丁合煜 张雪梅 《证券市场导报》 北大核心 2023年第3期13-23,共11页
本文以2010—2021年A股上市公司为研究样本,探究企业ESG表现对客户关系稳定度的影响及其作用机理。研究发现,企业良好的ESG表现可以提升客户关系稳定度,增强供应链韧性。机制检验表明,ESG表现通过降低信息不对称、增强产品差异化程度、... 本文以2010—2021年A股上市公司为研究样本,探究企业ESG表现对客户关系稳定度的影响及其作用机理。研究发现,企业良好的ESG表现可以提升客户关系稳定度,增强供应链韧性。机制检验表明,ESG表现通过降低信息不对称、增强产品差异化程度、提升企业绩效来增强客户关系稳定度。异质性分析表明,ESG表现对客户关系稳定度的提升效应在重污染行业、环境不确定性高时、法治环境较差的地区更为显著。进一步研究发现,ESG表现对客户关系稳定度持续性有影响。本文结论为贯彻落实供应链安全稳定的相关决策部署和“双碳”战略提供了经验借鉴。 展开更多
关键词 ESG表现 客户关系稳定度 信息不对称 供应链韧性 “双碳”战略
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新债务重组准则中争议问题的阐释与应用--基于债务范围界定与债务合同条款实质性修改 被引量：3
5
作者 陈文新 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2022年第6期14-21,共8页
对于财务担保合同产生的合同负债与预计负债,是否属于新债务重组准则规范的债务范围,以及对于以“修改其他条款”方式进行的债务重组,如何确定债务终止确认的判断单元,如何界定对债务合同条款是否进行了实质性修改,在实务中存在不同观... 对于财务担保合同产生的合同负债与预计负债,是否属于新债务重组准则规范的债务范围,以及对于以“修改其他条款”方式进行的债务重组,如何确定债务终止确认的判断单元,如何界定对债务合同条款是否进行了实质性修改,在实务中存在不同观点。本文结合准则规定与案例,对不同观点的内在逻辑,以及实务中应如何准确理解与适用新债务重组准则相关规定进行了分析与比较。本文建议进一步完善相关准则应用指南:一是进一步明确新债务重组准则规范的债务范围;二是进一步澄清债务终止确认的判断单元;三是进一步优化“10%测试”的表述逻辑。 展开更多
关键词 债务重组 债务范围界定 新债务重组准则 新金融工具准则 10%测试
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做市支持操作对国债收益率曲线的影响研究 被引量：1
6
作者 曾芸 袁绍锋 霍达 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2022年第3期62-70,共9页
国债做市支持操作是提升做市商风险管理能力,保障市场流动性水平,健全国债收益率曲线的重要创新实践。本文基于2017―2021年相关数据,从操作国债、相近剩余期限国债以及国债收益率曲线等维度综合评估做市支持操作的实施效果。研究结果表... 国债做市支持操作是提升做市商风险管理能力,保障市场流动性水平,健全国债收益率曲线的重要创新实践。本文基于2017―2021年相关数据,从操作国债、相近剩余期限国债以及国债收益率曲线等维度综合评估做市支持操作的实施效果。研究结果表明:(1)做市支持随卖操作对国债收益率曲线具有影响,随买操作对国债收益率曲线的影响有限,且具有一定时滞;(2)做市支持操作对操作国债具有供给冲击效应,在理性预期和市场套利机制的作用下,可带动国债收益率曲线长端同向调整;(3)做市支持操作规模、频率等因素是影响做市支持操作效果的重要变量,建议适度加大做市支持操作规模、频率,扩大做市支持操作参与机构范围。 展开更多
关键词 做市支持操作 随买随卖 国债收益率曲线 传导机制
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企业数字化转型会降低债务违约风险吗? 被引量：84
7
作者 王守海 徐晓彤 刘烨炜 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2022年第4期45-56,共12页
本文以2008—2019年A股上市公司为研究样本,系统考察企业数字化转型对债务违约风险的影响。研究发现,企业数字化转型能显著降低债务违约风险,且较高的经济政策不确定性会促进企业数字化转型降低债务违约风险的作用。基于企业微观特征的... 本文以2008—2019年A股上市公司为研究样本,系统考察企业数字化转型对债务违约风险的影响。研究发现,企业数字化转型能显著降低债务违约风险,且较高的经济政策不确定性会促进企业数字化转型降低债务违约风险的作用。基于企业微观特征的异质性分析发现,在东部地区企业和高科技企业中,数字化转型对债务违约风险的降低作用更为显著。机制检验表明,数字化转型降低债务违约风险主要通过降低经营风险、缓解融资约束和减少代理成本三条路径实现。本文结论有助于更深刻地理解数字化转型对企业高质量发展的驱动作用,更全面地评估企业数字化转型的实施效果。 展开更多
关键词 数字化转型 债务违约风险 高质量发展 公司治理 数字经济
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海内外证券市场数据
8
作者 本刊编辑部 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2021年第11期80-80,F0003,共2页
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国企混改实践中的认识误区和未来突破的关键问题 被引量：9
9
作者 郑志刚 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2021年第3期32-38,共7页
通过梳理和逻辑分析已经完成和正在进行的国企混改案例背后所揭示的事实,本文指出实践中存在的对国企混改的认识误区和国企混改未来突破需要解决的关键问题。以国企之间的“混”或通过基金的“混”来代替民资背景战投的引入,并不能真正... 通过梳理和逻辑分析已经完成和正在进行的国企混改案例背后所揭示的事实,本文指出实践中存在的对国企混改的认识误区和国企混改未来突破需要解决的关键问题。以国企之间的“混”或通过基金的“混”来代替民资背景战投的引入,并不能真正实现国企经营机制转换和公司治理制度完善的最终混改目的。未来国企混改突破的关键在于,其一如何通过公司治理制度设计,使民资背景的战投激励相容,愿意参与国企的混改;其二如何实现产业集团向国有资本投资公司的转型,真正实现国有资本监管体系从“管企业”向“管资本”转化。在转型路径选择上,存在委派董事参与公司治理、与民资背景战投组成有限合伙构架以及国资转化为优先股三种可能的实现路径。 展开更多
关键词 国有企业 混合所有制改革 战略投资者 激励相容 有限合伙构架
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证券公司数字化财富管理发展模式与路径研究 被引量：22
10
作者 华泰证券课题组 朱有为 +6 位作者 罗斐 潘聪 沈娟 马溯纲 王新槐 丁乔一 何慈恩 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2020年第4期2-12,共11页
本文系统研究了证券公司数字化财富管理业务,在重新定义数字化财富管理的内涵、总结境内外典型机构数字化财富管理实践经验的基础上,明确提出了证券公司数字化财富管理面向未来的发展定位、发展模式以及相关政策建议。本文提出,证券公... 本文系统研究了证券公司数字化财富管理业务,在重新定义数字化财富管理的内涵、总结境内外典型机构数字化财富管理实践经验的基础上,明确提出了证券公司数字化财富管理面向未来的发展定位、发展模式以及相关政策建议。本文提出,证券公司数字化财富管理发展应贯彻以客户为中心、围绕价值链建设全面数字化体系、线上线下融合发展、用数据驱动业务发展这四大核心定位。同时,本文基于顶层设计及优化监管的视角,提出了促进证券公司数字化财富管理发展的政策建议:一是建立数字化财富管理的统筹监管机制;二是完善证券基金类投顾政策法规;三是加强投顾利益冲突管理;四是扩展账户基础功能;五是明确数字化服务标准。 展开更多
关键词 证券公司 数字化财富管理 数字化发展模式 金融科技
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资本市场如何推动企业绿色发展?——基于股票流动性视角 被引量：4
11
作者 王可第 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2020年第10期2-11,共10页
基于2006―2016年中国A股上市公司数据,本文从市场微观结构角度研究上市公司股票流动性对企业环境治理的影响。研究发现,股票流动性越好,企业的环境投资越多。该结论经过替代不同变量和双重差分方法解决可能存在的内生性问题后依然稳健... 基于2006―2016年中国A股上市公司数据,本文从市场微观结构角度研究上市公司股票流动性对企业环境治理的影响。研究发现,股票流动性越好,企业的环境投资越多。该结论经过替代不同变量和双重差分方法解决可能存在的内生性问题后依然稳健,说明提高股票流动性对企业环境治理行为具有积极的推动作用。进一步分析发现,股票流动性的企业环境治理效应在国有企业和产品竞争更不激烈的企业中更显著。从作用机制来看,股票流动性主要是通过强化非控股大股东发挥治理作用来提高企业环境治理水平。本文结论表明,提高股票流动性有助于形成约束企业经理人短视行为的长效机制,资本市场是激励企业实现绿色发展的重要抓手。 展开更多
关键词 股票流动性 企业环境治理 治理效应 短视效应
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科创板运行中相关风险点与防范研究 被引量：16
12
作者 申万宏源课题组 周冰 +4 位作者 尤左伟 邓浩 袁金华 阚泽超 独旭 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2020年第1期2-10,20,共10页
科创板试点注册制改革,突出科创定位,通过一系列制度创新以期更有效地促进科技创新,但其功能发挥因现实局限性受到制约。基于逻辑梳理、风险分析与国际经验借鉴,本文提出科创板发展中相关风险防范与顶层设计优化的建议:一是核心目的上,... 科创板试点注册制改革,突出科创定位,通过一系列制度创新以期更有效地促进科技创新,但其功能发挥因现实局限性受到制约。基于逻辑梳理、风险分析与国际经验借鉴,本文提出科创板发展中相关风险防范与顶层设计优化的建议:一是核心目的上,要以增强市场定价机制的功能发挥为核心,促进科技创新;二是监管思路上,要以提升信息披露质量为抓手,构建良好的信息披露生态;三是从长远看,要以优化交易制度和投资者结构为重点,促进二级市场运行行稳致远。 展开更多
关键词 科创板 注册制 信息披露 顶层设计 风险分析
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世界主要创业板市场数据(截至2018年12月底)
13
《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2019年第2期80-80,共1页
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海内外证券市场动态
14
作者 本刊编辑部 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2019年第6期79-79,共1页
5.5证监会发布公告,公示证监会第七届并购重组委员会委员拟任人选。5.6中国人民银行决定,从5月15日开始,对聚焦当地、服务县域的中小银行实行较低的优惠存款准备金率。国家外汇管理局披露,今年以来批准13家QFII投资额度共计47.4亿美元,... 5.5证监会发布公告,公示证监会第七届并购重组委员会委员拟任人选。5.6中国人民银行决定,从5月15日开始,对聚焦当地、服务县域的中小银行实行较低的优惠存款准备金率。国家外汇管理局披露,今年以来批准13家QFII投资额度共计47.4亿美元,超过去年全年批准总额度;批准12家RQFII投资额度共计240亿元,超过去年全年批准总额度的一半。 展开更多
关键词 市场动态 国家外汇管理局 投资额度 证券 中国人民银行 存款准备金率 并购重组 中小银行
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国内证券市场数据(2019年1月底)
15
《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2019年第2期F0003-F0003,共1页
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信用违约互换(CDS)市场内幕交易的法律规制 被引量：2
16
作者 范黎红 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2019年第8期60-68,76,共10页
我国信用违约互换(CDS)市场尚处于起步阶段,而CDS市场与内幕交易存在天然的密切联系。债权人、承销商等相关合同主体对手方利用内幕信息“裸持”CDS进行投机性交易,会损害债务人的信息权利、CDS市场的交易公平性以及市场效率。CDS市场... 我国信用违约互换(CDS)市场尚处于起步阶段,而CDS市场与内幕交易存在天然的密切联系。债权人、承销商等相关合同主体对手方利用内幕信息“裸持”CDS进行投机性交易,会损害债务人的信息权利、CDS市场的交易公平性以及市场效率。CDS市场与股票市场相比有其特殊性,传统内幕交易规则用以规制CDS市场将面临一些适用困境。为此,必须视情况扩大证券法反欺诈条款的适用,约束债权人、承销商等相关合同对手方对债务人内幕信息的利用,完善CDS市场信息披露制度并强化金融机构内部防火墙。 展开更多
关键词 信用违约互换 内幕交易 信息披露 债券衍生产品 信用风险缓释工具
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加密资产交易监管安排及国际实践 被引量：4
17
作者 皮六一 薛中文 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2019年第7期4-12,共9页
随着分布式记账技术和代币等新技术的发展,加密数字资产在多个国家和地区异军突起。一般来说,加密资产是一种加密后的价值或契约权利的数字化表现,可以以电子化方式进行存储、传输或交易。目前加密资产尚未对全球金融体系稳定带来威胁,... 随着分布式记账技术和代币等新技术的发展,加密数字资产在多个国家和地区异军突起。一般来说,加密资产是一种加密后的价值或契约权利的数字化表现,可以以电子化方式进行存储、传输或交易。目前加密资产尚未对全球金融体系稳定带来威胁,但发展中暴露出的诚信缺失、投资者保护不足、监管套利等问题已经引起了各国监管机构的关注。目前,在各个国家或地区监管实践的基础上,以金融稳定委员会(FSB)为代表的国际标准制定机构已就加密资产监管形成一定共识,国际证监会组织(IOSCO)已着手研究加密资产交易平台的监管框架。本文将就加密资产的定义、风险、发展情况、监管原则、监管重点以及全球主要市场对加密资产的监管实践进行介绍,针对加密资产无国界的特点,本文提出了加强监管机构跨境监管合作的具体建议。 展开更多
关键词 加密资产 交易平台 代币 监管原则 跨境监管合作
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融资融券标的扩容的结构演变与市场影响 被引量：4
18
作者 李湛 刘波 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2019年第12期71-75,共5页
基于融资融券标的扩容视角,本文深度挖掘了历次两融标的扩容的结构演变及对A股市场整体影响。结果表明,两融扩容标的由侧重主板蓝筹标的向稳主板蓝筹标的、倾向中小板与创业板高成长标的过渡,历次扩容短期内对两融业务发展具有促进作用... 基于融资融券标的扩容视角,本文深度挖掘了历次两融标的扩容的结构演变及对A股市场整体影响。结果表明,两融扩容标的由侧重主板蓝筹标的向稳主板蓝筹标的、倾向中小板与创业板高成长标的过渡,历次扩容短期内对两融业务发展具有促进作用,但并非促进市场行情持续或反转的有效工具。结构演变方面,通信、食品饮料、医药生物、电子、计算机与传媒等行业在近三次两融标的扩容中,呈“J”形反弹;银行、钢铁和非银金融的两融标的占比超85%,后续扩容有限;相对交通运输、采掘、有色金属与房地产等行业而言,在新一轮科技革命的驱动与政策支持下,通信、医药生物、电子、计算机与传媒等行业标的扩容具有更强的政策与环境基础。 展开更多
关键词 融资融券 证券标的 标的扩容 高成长标的
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管理层权力与上市公司R&D迎合投资 被引量：4
19
作者 张晓峰 徐寿福 陈晶萍 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2018年第7期38-47,共10页
理性的管理者会通过公司投资迎合资本市场中投资者非理性引起的错误定价,并且这种迎合行为会受到管理层权力大小的影响。本文在检验非有效市场中上市公司R&D迎合投资存在性的基础上,考察了管理层权力对R&D迎合投资的影响,结果发... 理性的管理者会通过公司投资迎合资本市场中投资者非理性引起的错误定价,并且这种迎合行为会受到管理层权力大小的影响。本文在检验非有效市场中上市公司R&D迎合投资存在性的基础上,考察了管理层权力对R&D迎合投资的影响,结果发现:在控制了股权融资渠道的影响后,上市公司仍然存在较强的R&D投资-误定价敏感性,表明股票错误定价会通过理性迎合渠道影响公司R&D投资;上市公司R&D迎合投资-误定价敏感性与管理层权力显著正相关,并且在管理层持股堑壕效应较大和当股价被高估时更为显著。本文拓展了关于错误定价影响公司投资过程中代理问题的研究,也为考察管理层权力的影响提供了新的视角。 展开更多
关键词 管理层权力 错误定价 R&D投资 理性迎合
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海内外证券市场动态
20
作者 本刊编辑部 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2017年第5期79-79,共1页
中共中央、国务院印发通知决定设立河北雄安新区。这是继深圳经济特区和上海浦东新区之后又一具有全国意义的新区。截至3月31日，全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌公司总数达到11023家，挂牌公司总市值达到44390．92亿元。今年... 中共中央、国务院印发通知决定设立河北雄安新区。这是继深圳经济特区和上海浦东新区之后又一具有全国意义的新区。截至3月31日，全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌公司总数达到11023家，挂牌公司总市值达到44390．92亿元。今年以来，新三板累计增加860家挂牌公司。 展开更多
关键词 市场动态 证券 上海浦东新区 深圳经济特区 中共中央 股份转让 中小企业 国务院
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